增强依法经营意识与合规理念

4月25日，李雷监事长召集并主持召开我行第四届监事会第十次会议。受疫情影响，7名监事现场参会，2名监事以视频方式参会，常州人行中支金融稳定科郑蕾科长、我行年报和“两长”履职审计机构主审人员列席会议。

结合全国银行业法治宣传教育八五规划，监事会加强法治培训，会上学习最新监管意见以及《金融稳定法》草案，以外规学习为起点，以内规落地为关键，增强依法经营意识与合规理念。会议听取外部审计师关于我行年报审计策略及审计情况汇报，审议年度信披报告和利润分配预案，出具审核意见。审议《监事会2021年工作报告》，回顾议事监督、程序监督和重点领域监督情况，加强与董事、高管的沟通、监督和提示，针对关联交易、内部控制、对外投资等重要事项发表独立意见，梳理自身工作不足，制定提升改进计划。围绕监管新规要义，对标上市银行实践，保持监事会制度体系的动态梳理和持续完善，审议修订《监事会议事规则》。

本次会议集中审议了监事会履行风险、内控合规、履职等监督职责的年度评价报告。履职监督领域，围绕董事、监事、高管履行忠实和勤勉义务、履职合规性等五个维度，通过自评与互评、外部评价和监事会评价，形成年度履职评价报告；加强对董事长、行长经营管理决策和执行行为的监督，外聘审计机构对“两长”年度履职情况开展专项审计，出具审计结论，增强审计全覆盖。风险监督层面，重点关注体系建设落地情况、风险偏好陈述及执行机制、各专业风险治理情况，结合资本、信用、流动性等重点监管指标，提出建设性意见。对照“内控合规管理建设年”工作部署，分别开展董事会和高管层合规管理履职、内设机构岗位责任落地情况的监督评价，加强对内控合规管理建设的指导监督，突出顶层设计合规、高管带头合规、岗位职责约束。

在公司治理框架下，监事会积极探索完善监督机制，充分利用审计模型和数据资源，围绕负债质量管理的“六性”要素，继续开展“开门红”业务监督，传导监督意见，推动结果运用。会上，监事会还审议通过关联交易专项审计报告和开展呆账核销管理的检查方案，提升重点监督工作的专注度。在调研事项上，监事会完成中收业务专题调研，研究标杆银行“轻资产”转型历程和营收结构，进一步提升战略监督和财务监督视野。

[●]　 监事会办公室 郭建锋